连云港市国资国企依法合规建设新闻发布会

时间：2023年8月30日9：00

地点：连云港发布新闻发布厅

主持人：市国资委党委委员、副主任霍松如

发布人：市国资委党委委员、二级调研员王怀东

发布议题：介绍连云港市国资国企依法合规建设情况

霍松如：各位来宾，新闻界的各位朋友，大家好，欢迎参加今天的新闻发布会。我是市国资委党委委员、副主任霍松如，主持今天的新闻发布会。

近年来，市国资委始终坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为统领，坚决贯彻落实市委市政府关于依法治市的决策部署，坚定做强做优做大国有资本和国有企业的信心决心，特别是今年，市国资委紧紧围绕“2个两位数增长、3个翻一番、1个有效提升、1个着力压降”的“十四五”目标和“三增两降双减”具体目标，充分结合国资监管和国有企业生产经营实际情况，聚焦依法监管、完善体系、合规运营，制定出台并深入实施《市属监管企业合规管理办法》，严监管、深改革、防风险、强党建等各项工作稳步推进，国资国企改革发展呈现出稳中有进的良好态势。今天我们召开新闻发布会，主要目的是通报我市国资国企依法合规工作开展情况，并回答大家关心的问题。

出席今天新闻发布会的有：市国资委党委委员、二级调研员王怀东同志。

参加今天新闻发布会的新闻媒体主要有：连云港电视台、连云港日报、连云港发布。

在这里，我代表市国资委对各位记者朋友的到来表示衷心感谢。接下来，请市国资委党委委员、二级调研员王怀东同志向大家简要介绍我市国资国企依法合规相关工作情况。

王怀东：近年来，市国资委坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为统领，紧抓学习宣传贯彻党的二十大精神契机，按照党的二十大提出的坚持全面依法治国、推进法治中国建设的总要求，对照市委市政府决策部署和“系统监管、依法监管、综合监管、源头监管”总体要求，把企业合规经营、依法管理作为日常监督的重要内容，为国资国企改革发展提供坚实的法治保障。截至今年7月底，7户市属监管企业：资产总额3239.30亿元，营业收入212.85亿元，利润总额2.24亿元，上缴税费13.88亿元。

在推动市属监管企业依法合规工作方面，市国资委主要开展了以下几项工作：

一是坚持思想引领。始终坚持以习近平法治思想为指导，认真贯彻落实习近平总书记提出的“领导干部要做尊法学法守法用法的模范”讲话精神，将习近平法治思想等内容作为党委会“第一议题”、党委理论学习中心组重点专题，列入干部职工学习培训的必备内容。把法治建设放到企业发展全局中谋划，将合规要求贯穿于企业经营发展各方面，不断增强合规工作的政治自觉、思想自觉和行动自觉，持续提升依法决策能力、法治支撑能力、风险管控能力，筑牢合规发展的思想基石。

二是深化合规建设。督促指导监管企业严格落实“三重一大”等决策制度，健全依法决策程序，严格落实职工参与、专家论证、风险评估、法律审核、集体决策等程序要求。落实“管业务必须管合规”要求，推动企业把合规审查融入业务管理各个环节，建立健全法律合规风险识别、预警、提示、防控闭环机制。充分发挥法律顾问审核把关作用，凡是董事会审议事项涉及法律问题均必须有法律顾问列席。印发《市属监管企业合规管理办法》，从组织和职责、制度建设、运行机制、合规文化、信息化建设等方面加大管理力度，推动企业合规管理体系进一步规范化。

三是强化合规监督。研究制定、提请印发《关于进一步加强全市国有企业监管的实施意见》，不断加强企业内部监督、出资人监管、协同监管。对照市领导批示、政治巡察、经济责任审计、来信来访等披露、反映的热点焦点问题，重点围绕“三重一大”决策、董事会规范运作、投融资管理等方面23项制度的执行情况进行大排查，增强企业依规运转的“规矩意识”。开展“穿透式”业绩审计和“小切口”专项审计，推动企业完善38项内控制度、规范25项业务流程。今年8月起针对7家市属监管企业及权属二级、三级公司开展了“合规飞行检查”，着力增强督查检查发现问题、推动整改、务求实效的“利剑”作用。

四是防范化解风险。强化运用法治思维和合规方式提升国资监管能力和水平，充分发挥合规管理在防风险、解难题、深改革、促发展方面的作用。创新“一张网、双平台、三统一”运行模式，建成投用“市属监管企业公务用车在线监督平台”。以“数字化、智能化、动态化”监管为目标，启动“智慧国资监管平台”建设。加强外部董事队伍建设，增强外部董事的会前沟通、会后报告制度的刚性约束，压紧压实“出资人代言人”责任。推动市属监管企业严格落实“安全生产强化年”要求，会同市消防救援支队、红十字会等专业部门开展安全培训，努力营造“人人讲安全、个个会应急”的浓厚氛围。

五是涵养法治文化。坚持通过加强合规文化建设打造合规“防线”，将法治作为各类宣传教育的重要内容，组织参加国务院国资委开展的系列法规培训，多层次、多形式开展“八五”普法活动，播放合规宣传标语，常态化开展宣讲活动，引导国资国企2万余名干部职工做到“学在日常、用在平常、严在经常”，营造“人人讲合规、事事必合规、处处防风险”的浓厚氛围，不断增强办事依法、遇事找法、解决问题用法、化解矛盾靠法的法治、合规意识。

今天发布的内容就这么多，谢谢大家。

霍松如：为了让记者朋友更加深入的了解市属监管企业依法合规工作开展情况，接下来进入互动环节，欢迎在座的媒体记者进行提问。

记者：请问《市属监管企业合规管理办法》出台的背景是什么？

王怀东：感谢您的提问。习近平总书记强调，守法经营是任何企业都必须遵守的一个大原则，企业只有依法合规经营才能行稳致远，并指出“在合法合规中提高企业竞争能力”“要合法合规经营”。2018年11月2日，国务院国资委印发《中央企业合规管理指引（试行）》，2022年8月23日，又以国务院国资委令的形式颁布了《中央企业合规管理办法》，将合规管理的规范文件从指引上升为规章，2023年2月14日，江苏省国资委印发《省属企业合规管理办法》，并要求“地方（设区市）国资监督机构参照本办法，指导所出资企业加强合规管理工作”。当前，市属监管企业面临的内外部环境日趋复杂严峻，迫切需要各企业进一步加强合规管理体系建设，加快提升依法合规经营管理水平，确保改革发展各项任务在法治轨道上稳步推进。因此，在参照《中央企业合规管理办法》和《省属企业合规管理办法》《省属企业合规管理指引（试行）》等文件的基础上，结合市委市政府依法治市要求和我市国资国企改革发展实际，多次与各市属监管企业进行沟通交流，并征求法律顾问意见，市国资委出台了《市属监管企业合规管理办法》。

这个问题我就回答到这里，谢谢。

记者：请问新出台的《市属监管企业合规管理办法》内容涉及哪些方面，能否详细介绍一下。

王怀东：感谢您的提问。新出台的《市属监管企业合规管理办法》框架与《省属企业合规管理办法》基本保持一致，共46条，主要包括：总则、组织和职责、制度建设、运行机制、合规文化、信息化建设、监督问责、附则等八个部分。

第一章总则部分，包括六个条款。对《办法》实施的目的与适用范围说明，对合规、合规风险和合规管理的概念进行阐释，明确市国资委对推动市属监管企业合规管理体系建设和有效性评价的指导和监督职责，将党的领导、全面覆盖、权责清晰和务实高效作为合规管理体系建设的原则，要求企业在机构、人员、经费、技术等方面为强化合规管理提供必要条件。

第二章组织和职责部分，包括十个条款。在公司法人治理结构的基础上，明确了企业党委、董事会、经理层等治理主体在领导、决策、执行、监督环节的合规管理职责，强调主要负责人作为推进法治建设第一责任人的职责，建立合规委员会统筹协调合规管理工作。从合规管理机构设置上，要求国有企业设立首席合规官，对企业主要负责人负责并领导合规管理部门。各业务部门与职能部门发挥合规管理主体责任，作为合规风险的第一道防线。合规管理部门牵头合规管理工作，作为合规风险的第二道防线。内部审计和纪检监察部门等部门作为合规风险的第三道防线。

第三章制度建设部分，包括六个条款。市属监管企业应构建分级分类的合规管理制度体系，制定合规管理基本制度，结合招标采购、投资融资、安全生产、劳动用工等重点领域和涉外业务等合规风险较高的业务建立具体制度或专项指南，要求企业在法律法规、监管政策变化后及时修订完善规章制度。

第四章运行机制部分，包括九个条款。要求市属监管企业建立合规风险评估预警机制，在经营管理流程中嵌入必经的合规审查机制，建立合规风险报告与处置机制，针对违规问题进行整改与完善违规行为追责问责机制，建立违规举报与防打击报复的机制，健全合规管理与法务管理、内部控制、风险管理等协同运作机制，形成定期对合规管理体系有效性评价及合规考核评价机制，建立专业化合规队伍，将合规管理经费纳入年度预算管理。

第五章合规文化部分，包括了四个条款。要求党组织法治专题学习、把管理人员、重点岗位人员、新入职人员等开展合规培训作为必修内容。加强合规宣传教育，引导全员合规，培育具有企业特色的合规文化。

第六章信息化建设部分，包括四个条款。要求市属监管企业建立有效运行的合规管理信息系统，对风险清单定期梳理更新，将合规管理要求嵌入流程并加强对关键节点的合规审查，与财务、投资、采购等其他信息系统互联互通和应用现代信息技术手段开展动态监测，做到合规风险及时预警。

第七章监督问责部分，包括三个条款。明确落实《办法》的责任和违规追责。

第八章附则部分，包括四个条款。市属监管企业应细化要求，县区（功能板块）国资可参照《办法》执行，或结合实际另行制定，指导企业加强合规管理工作。

这个问题我就回答到这里，谢谢。

记者：请问在《市属监管企业合规管理办法》出台之后，我们市国资委在依法监管、依法治企等方面是如何打算的？

王怀东：感谢您的提问。下一步，市国资委将继续围绕省国资委和市依法行政领导小组办公室部署要求，紧扣市委市政府关于“全市优化营商环境攻坚年”和“优化法治化营商环境”的决策部署，结合国资监管和国企生产经营实际，参照省国资委《关于开展省属企业合规管理提升行动的通知》精神，着重抓好以下三个方面工作：

一是进一步强化合规体系建设。督促各市属监管企业深入贯彻落实《市属监管企业合规管理办法》。指导各企业结合最新法律法规和准则，全面梳理本企业合规管理制度文件，并建立以基本制度、重点领域合规指南、操作手册等为主体的分级分类合规管理制度体系。加强依法合规“三道防线”建设，推动“三张清单”工作建设，全力构建合规“免疫系统”。

二是进一步强化合规文化建设。结合“八五”普法规划要求和即将开展的主题教育，组织开展法治建设和合规管理大调研活动，开展多元依法合规文化宣传。将法治教育纳入全员教育培训体系，紧抓“关键少数”、兼顾“绝对多数”，定期组织对法律法规和各项规章制度进行宣贯，树立“合规人人有责”“主动合规”“合规创造价值”等理念。，紧密结合当前实际，持续开展合规工作，固化现有制度的执行并进一步完善提高，切实增强学习制度、执行制度的自觉性和主动性。

三是进一步加强法务队伍建设。加强法律合规风险管控，人才队伍是第一资源，是风险管控要求落实、管控机制运行和管控措施实施的关键。目前，各市属监管企业现有专职从事法务人员整体力量薄弱，与实际需求还有一定差距，集团层面法务队伍难以满足企业日常依法合规工作需求。市国资委将督促各企业循序渐进稳步加强法务机构建设和人员配备，并吸纳具有财务、安全、经营等各类专业人才，以专职骨干和兼职法务人员双轮驱动，推动集团本部及权属企业法务机构和法务岗位人员、合规管理人员队伍的配置实现“全覆盖”。

这个问题我就回答到这里，谢谢。

霍松如：各位来宾、媒体朋友，由于时间关系，记者提问到此结束。

强化国有企业依法合规管理是依法治国的重要组成部分，是推动国有资本和国有企业做强做优做大、提升发展质量的根本保障。市国资委将坚决贯彻落实党的二十大要求和习近平总书记关于国资国企改革发展的重要指示，会同市属监管企业，持续坚持问题导向、过程导向和目标导向，努力做到依法监管再务实、合规管理再深化、风险防控再加力，凝心聚力、团结奋斗，知难而进、迎难而上，全力为谱写“强富美高”新港城现代化建设新篇章贡献力量。借此机会，再次感谢各位媒体朋友长期以来对我市国资国企各项工作的关心关注、支持帮助！

今天的新闻发布会到此结束！

谢谢大家！